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17. Oktober 2017
Berlin
Kooperations-Veranstaltungen
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Geldwäscheprävention nach der jüngsten Novellierung des Geldwäscherechts

17. Oktober 2017, 10.00 - 16.00 Uhr

bsi-Geschäftsstelle
Seminarraum
Georgenstraße 25, 10117 Berlin

Referent

Dr. Harald Feiler
Rechtsanwalt
GSK STOCKMANN

Inhalt

Dieser Workshop bietet einen umfassenden Einblick in die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäsche bei geschlossenen Fondsgestaltungen. Wir informieren zu aktuellen Themen und Sie können zudem Ihrer Schulungspflicht nachkommen. Praxisbezogen werden relevante Fragen und Pflichten behandelt. Die Teilnehmerbegrenzung dieser Veranstaltung ermöglicht den intensiven Austausch und es besteht ausreichend Zeit, auf individuelle Fragen einzugehen.

1. Verpflichtung zur Geldwäsche- und Kriminalprävention

typische Stakeholder im geschlossenen Fondsgeschäft / geldwäscherechtlich Verpflichtete / Asset-spezifische Besonderheiten im Immobilienfondsgeschäft (mit Exkurs 1: Fachstudie des BKA zur Geldwäsche im Immobiliensektor) / § 25h KWG – v.a. auch Pflicht zur Kriminalprävention

2. Sorgfaltspflichten im Rahmen der Geldwäschebekämpfung

Dreh- und Angelpunkt: know-your-customer-Prinzip / risikobasierter Ansatz (risk-based
approach) / allgemeine Sorgfaltspflichten, insbesondere: Identifizierung des Vertragspartners / Abklärung wirtschaftlich Berechtigter / PEP-Prüfung / Exkurs 2: jüngste geldwäscherechtliche Entwicklungen, v.a. infolge der umgesetzten 4. EU-Geldwäscherichtlinie / Praxisfragen zur Geldwäscheidentifizierung

3. Interne Organisation der Geldwäscheprävention

Geldwäschebeauftragter / Risikoanalyse / Jahresbericht des Geldwäschebeauftragten / Ausführung durch Dritte und Auslagerungen / Untersuchungspflicht / Verdachtsmeldung / Besonderheiten nach § 25h KWG (Exkurs 3: Kriminologie)

4. Handlungsempfehlungen für die Praxis und Diskussion offener Fragen

Methoden

  • Vortrag
  • Handlungsempfehlungen für die Praxis
  • Frage- und Diskussionsrunden

Lernziele

Die Teilnehmer des Workshops sollen eine Auffrischung der geldwäscherechtlichen Grundlagen erhalten und auf aktuellen Stand gebracht werden. Außerdem sollen die typischen Besonderheiten bei den Mitgliedern des bsi e.V. behandelt werden.

Preis

590,- Euro*           Normalpreis
390,- Euro*           für Mitglieder des ZIA

*zzgl. MwSt.

Die Teilnahme ist auf 25 Personen begrenzt.

Die Teilnahmegebühr versteht sich exklusive Übernachtung.