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16. Oktober 2018
Berlin
ZIA-Akademie
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Workshop: Geldwäscheprävention – Anforderungen für Kapitalverwaltungsgesellschaften

Erste Erfahrungen nach der jüngsten Novellierung des Geldwäscherechts

16. Oktober 2018, 10.00 - 16.00 Uhr
ZIA-Geschäftsstelle | Seminarraum
Leipziger Platz 9 | 10117 Berlin

Inhalt

Dieser Workshop bietet einen umfassenden Einblick in die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäsche bei geschlossenen Fondsgestaltungen unter Beachtung praxisrelevanter jüngster geldwäscherechtlicher Entwicklungen infolge der umgesetzten 4. EU-Geldwäscherichtlinie (z.B. Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum GwG). Wir informieren zu aktuellen Themen und Sie können zudem Ihrer Schulungspflicht nachkommen.

Praxisbezogen werden relevante Fragen und Pflichten behandelt. Die Teilnehmerbegrenzung dieser Veranstaltung ermöglicht den intensiven Austausch und es besteht ausreichend Zeit, auf individuelle Fragen einzugehen.

1. Verpflichtung zur Geldwäsche- und Kriminalprävention

  • typische Stakeholder im geschlossenen Fondsgeschäft
  • geldwäscherechtlich Verpflichtete
  • Asset-spezifische Besonderheiten im Immobilienfondsgeschäft (mit Exkurs 1: Fachstudie des BKA zur Geldwäsche im Immobiliensektor)
  • § 25h KWG – v.a. auch Pflicht zur Kriminalprävention

2. Sorgfaltspflichten im Rahmen der Geldwäschebekämpfung

  • Dreh- und Angelpunkt: Know-your-customer-Prinzip
  • risikobasierter Ansatz (risk-based approach)
  • allgemeine Sorgfaltspflichten, insbesondere: Identifizierung  des Vertragspartners
  • Abklärung wirtschaftlich Berechtigter
  • PEP-Prüfung
  • Exkurs 2: jüngste geldwäscherechtliche Entwicklungen, v.a. infolge der umgesetzten 4. EU-Geldwäscherichtlinie
  • Praxisfragen zur Geldwäscheidentifizierung

3. Interne Organisation der Geldwäscheprävention

  • Geldwäschebeauftragter
  • Risikoanalyse
  • Jahresbericht des Geldwäschebeauftragten
  • Ausführung durch Dritte und Auslagerungen
  • Untersuchungspflicht
  • Verdachtsmeldung
  • Besonderheiten nach § 25h KWG (Exkurs 3: Kriminologie)

4. Handlungsempfehlungen für die Praxis und Diskussion offener Fragen

Methoden

  • Vortrag
  • Handlungsempfehlungen für die Praxis, Frage- und Diskussionsrun
    den

Lernziele

Die Teilnehmer des Workshops sollen eine Auffrischung der geldwäscherechtlichen Grundlagen erhalten und auf aktuellen Stand gebracht werden.

Vorkenntnisse

Der Workshop richtet sich an Teilnehmer mit Vorkenntnissen, geht aber auch auf die geldwäscherechtlichen Grundlagen  ein und kann daher ebenfalls von ambitionierten neuen Funktionsträgern besucht werden.

Zielgruppe

  • Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertreter
  • Alle mit Geldwäschebekämpfung befassten Mitarbeiter, insbesondere aus den Abteilungen Compliance, Interne Revision und Recht

Referent

Dr. Harald Feiler
Rechtsanwalt, Diplom-Betriebswirt (DH), GSK STOCKMANN

Preis

650,- Euro*     Normalpreis
450,- Euro*     ZIA-Mitglieder

* Die Leistung ist gemäß § 4 Nr. 22a UStG von der Umsatzsteuer befreit.

Die Teilnahme ist auf 25 Personen begrenzt.
Die Teilnahmegebühr versteht sich inklusive Verpflegung und Seminarunterlagen.